另请参阅被罚款的私募股权从业者RatWarehouse。
中信万通证券下载中国证券监督管理委员会官方网站上发布的有关行政制裁的最新决定指出,私募股权交易者一直在使用股票管理计划中的基础信息来交易基础股票,以及表明您已经操纵了个人证券帐户以
最终,融合交易不仅无利可图,而且损失了10笔。28万元。证监会对交易者的不当行为予以处罚,责令其改正,并处以十万元罚款。
与“仓仓”有关的长安基金专户财务管理
首先,介绍本案的背景:
老鼠仓事件发生在2014年8月至2015年4月之间。主要人物古谷源是西藏东城投资管理有限公司(“西藏东城”)和成都立华投资有限公司(“本”)的副总监。成都瑞卡”)商人。
根据中国证券投资基金业协会的注册信息,成都丽华成立于2006年11月6日,2014年5月20日,私募股权基金经理兼法定代理人王铮,注册资本1亿元人民币。提交为
在“机构完整性信息”列中,成都丽华被列为“异常机构”,但异常的原因是没有根据需要执行产品更新或重大事件被多次更新做完了
目前,成都力华注册了两种产品:长安东城第一资产管理计划(简称“东城第一”)表示“正在运营”;长安信托-李华价值3表示“提前清算”。我是”。而这个“东条“ 1”是与老鼠仓库中的箱子有关的产品。
2014年,长安基金管理有限公司(“长安基金”)建立了一个特别账户资产管理产品“东条一号”,该合同为期5年,有31位投资者(包括自然人)。当时,长安基金与成都市丽华签订了投资咨询合同,成都市丽华的指定人员向其发出了实际运作的投资建议说明。在长安基金的风险管理人员审查了相关交易指示后,长安基金交易员完成了交易。
丁桂媛为成都丽香的授权书是任淮秀``东条No.由投资顾问授权参与交易投资建议和交易指令的交易商之一,``东条No.1“表示您知道证券帐户的子帐户。有关正在交易的基础股票的非公开信息。
私募股权交易商建立“鼠标仓库”
损失100,000,被罚款100,000
从2014年8月21日至2015年4月22日,丁桂元说:``苏心宁东城一号 1“投资顾问的认证交易员,负责资产管理计划产品的一个子帐户的投资决策和交易。除非丁桂元的老板陈某建反对微信集团,否则该交易将在默认情况下获得批准,并由丁桂元在当天进行交易。
在此过程中,丁桂元学习了未公开的信息(例如交易单位的股票交易指令),并使用它来操纵个人证券账户以进行融合交易。
根据中国证监会的数据,“丁桂圆”证券账户中有30只股票交易,同名股票有12只股票交易,另有40只股票。00%;总销售额约为87。此次交易价值15万元,融合交易约为33笔。83万元,占38。82%。
但是,最终,融合交易无法获利,但也损失了10笔。28万元。
根据该决定,“丁归元”证券账户已于2013年9月24日转移至金元证券成都二环路分部,并已与上海和深圳股东账户关联。丁桂元说:``以妻子黄某桥的名义,东城第1000万元。 1)签署产品并将其资金中的100万美元存入其个人“丁桂园”证券交易所帐户。
中国证监会表示,成都立华员工丁贵元表示:``东条一号。 他说,他使用“ 1”的头寸知道目标股的私人信息,并操纵“丁桂园”证券账户中的相关股份。在没有公开信息的情况下买卖股票。
中国证监会决定根据犯罪事实,性质,情况和社会危害程度,责令丁桂媛改正,处以十万元罚款。
鼠标仓库于2014年8月和2015年4月在一个大牛市中发生。上证综合指数,上证300和深证300等主要指数均增长了一倍以上。但是,私募股权专家跟踪了特殊帐户,但遭受了损失,被认为是“最糟糕的”鼠标仓库。